Giới thiệu Hệ thống Ngân Hàng Giám Sát
Một sản phẩm của Navisoft
Phần mềm Kế Toán Quỹ
Ngân hàng Giám sát Giải pháp chuyên sâu được thiết kế để tự động hóa và tối ưu hóa các
nghiệp vụ kế toán quỹ, đảm bảo tính chính xác, minh bạch và tuân thủ
quy định cho Ngân hàng Giám sát.
Phần mềm Nghiệp vụ
Ngân hàng Giám sát Giải pháp chuyên biệt, giúp Ngân hàng Giám sát thực hiện hiệu quả vai trò trọng yếu của mình trong việc đảm bảo tuân thủ, minh bạch và an toàn cho hoạt động của các quỹ đầu tư.
Hệ thống Phần mềm Kế Toán Quỹ
Cấu hình hệ thống & Quản trị người dùng
Chức năng chính
Khai báo tham số hệ thống
Kỳ kế toán, đơn vị tiền tệ, loại hình quỹ, chuẩn kế toán áp dụng (Thông tư 200, 162...).
Kỳ kế toán, đơn vị tiền tệ, loại hình quỹ, chuẩn kế toán áp dụng (Thông tư 200, 162...).
Quản lý người dùng & phân quyền
Tạo, phân vai trò (nhập liệu, duyệt NAV, kiểm soát...), khóa/mở tài khoản.
Tạo, phân vai trò (nhập liệu, duyệt NAV, kiểm soát...), khóa/mở tài khoản.
Phân quyền dữ liệu
Theo quỹ, theo chức năng, và theo vai trò kế toán/giám sát viên.
Theo quỹ, theo chức năng, và theo vai trò kế toán/giám sát viên.
Thiết lập mã tài khoản & danh mục
Chuẩn hóa hệ thống tài khoản và các danh mục kế toán dùng chung.
Chuẩn hóa hệ thống tài khoản và các danh mục kế toán dùng chung.
Lợi ích
Kiểm soát chặt chẽ
Đảm bảo kiểm soát chặt chẽ vai trò nghiệp vụ và truy cập vào dữ liệu nhạy cảm, giảm thiểu rủi ro vận hành.
An toàn & Bảo mật
Đảm bảo kiểm soát chặt chẽ vai trò nghiệp vụ và truy cập vào dữ liệu nhạy cảm, giảm thiểu rủi ro vận hành.
An toàn & Bảo mật
Tùy biến & Mở rộng
Dễ dàng cấu hình, tùy biến để mở rộng nghiệp vụ hoặc tích hợp với các hệ thống bên ngoài một cách linh hoạt.
Linh hoạt & Tương thích
Dễ dàng cấu hình, tùy biến để mở rộng nghiệp vụ hoặc tích hợp với các hệ thống bên ngoài một cách linh hoạt.
Linh hoạt & Tương thích
Hệ thống Phần mềm Kế Toán Quỹ
Thông tin kế toán quỹ & huy động vốn
Chức năng chính
Khai báo thông tin quỹ
Thiết lập hồ sơ chi tiết cho từng quỹ: loại hình (mở, đóng, ETF...), thông tin pháp lý, ngân hàng giám sát, và công ty quản lý quỹ.
Thiết lập hồ sơ chi tiết cho từng quỹ: loại hình (mở, đóng, ETF...), thông tin pháp lý, ngân hàng giám sát, và công ty quản lý quỹ.
Theo dõi lịch sử thay đổi NAV
Ghi nhận và lưu trữ toàn bộ lịch sử biến động NAV, phát hành, và chuyển nhượng chứng chỉ quỹ (CCQ).
Ghi nhận và lưu trữ toàn bộ lịch sử biến động NAV, phát hành, và chuyển nhượng chứng chỉ quỹ (CCQ).
Quản lý hoạt động huy động vốn
Ghi nhận các giao dịch phát hành, mua lại, hoán đổi CCQ. Đặc biệt hỗ trợ nghiệp vụ phức tạp của quỹ ETF.
Ghi nhận các giao dịch phát hành, mua lại, hoán đổi CCQ. Đặc biệt hỗ trợ nghiệp vụ phức tạp của quỹ ETF.
Quản lý trạng thái kỳ NAV
Kiểm soát chặt chẽ các trạng thái của kỳ NAV theo quy trình: Mở, Khóa, và Xác nhận NAV.
Kiểm soát chặt chẽ các trạng thái của kỳ NAV theo quy trình: Mở, Khóa, và Xác nhận NAV.
Lợi ích
Trung tâm dữ liệu kế toán quỹ
Là nguồn dữ liệu gốc, tập trung và đáng tin cậy cho mọi hoạt động liên quan đến kế toán quỹ, tạo sự nhất quán trên toàn hệ thống.
Là nguồn dữ liệu gốc, tập trung và đáng tin cậy cho mọi hoạt động liên quan đến kế toán quỹ, tạo sự nhất quán trên toàn hệ thống.
Hỗ trợ kiểm toán & quản lý chính xác
Cung cấp dữ liệu đầy đủ, minh bạch và dễ truy vết, hỗ trợ hiệu quả cho công tác kiểm toán và quản lý chu kỳ kế toán một cách chính xác.
Cung cấp dữ liệu đầy đủ, minh bạch và dễ truy vết, hỗ trợ hiệu quả cho công tác kiểm toán và quản lý chu kỳ kế toán một cách chính xác.
Hệ thống Phần mềm Kế Toán Quỹ
Quản lý đầu tư & sự kiện quyền
Tự động hóa toàn diện nghiệp vụ quản lý danh mục và thực hiện quyền cho quỹ
Chức năng chính
Ghi nhận và theo dõi các khoản đầu tư
Quản lý đa dạng danh mục: Tiền gửi, CCTG, cổ phiếu/trái phiếu, BĐS, vay nợ. Hạch toán theo giá mua, giá trị thị trường, và phân bổ lãi lỗ tự động.
Quản lý đa dạng danh mục: Tiền gửi, CCTG, cổ phiếu/trái phiếu, BĐS, vay nợ. Hạch toán theo giá mua, giá trị thị trường, và phân bổ lãi lỗ tự động.
Xử lý sự kiện quyền từ tổ chức phát hành (TCPH)
Tự động xử lý các sự kiện phức tạp như Cổ tức, trái tức, chia tách, chuyển đổi. Tự động ghi nhận kế toán và cập nhật giá trị tài sản ròng (NAV).
Tự động xử lý các sự kiện phức tạp như Cổ tức, trái tức, chia tách, chuyển đổi. Tự động ghi nhận kế toán và cập nhật giá trị tài sản ròng (NAV).
Theo dõi ủy thác đầu tư
Quản lý chi tiết các giao dịch, chi phí quản lý và theo dõi thu nhập từ các quỹ ủy thác đầu tư một cách minh bạch.
Quản lý chi tiết các giao dịch, chi phí quản lý và theo dõi thu nhập từ các quỹ ủy thác đầu tư một cách minh bạch.
Lợi ích
Quản lý toàn diện
Cung cấp cái nhìn tổng thể về danh mục đầu tư và tự động hóa xử lý quyền, giúp quản lý tài sản hiệu quả.
Cung cấp cái nhìn tổng thể về danh mục đầu tư và tự động hóa xử lý quyền, giúp quản lý tài sản hiệu quả.
Giảm thiểu sai sót
Hạn chế tối đa lỗi do nhập liệu thủ công, đảm bảo tính chính xác và nhất quán của dữ liệu tài chính.
Hạn chế tối đa lỗi do nhập liệu thủ công, đảm bảo tính chính xác và nhất quán của dữ liệu tài chính.
Hỗ trợ ra quyết định
Cung cấp dữ liệu kịp thời và chính xác, là cơ sở vững chắc để các nhà quản lý quỹ đưa ra các quyết định đầu tư thông minh.
Cung cấp dữ liệu kịp thời và chính xác, là cơ sở vững chắc để các nhà quản lý quỹ đưa ra các quyết định đầu tư thông minh.
Hệ thống Phần mềm Kế Toán Quỹ
Hạch toán & quản lý phí
Nền tảng kế toán linh hoạt và tuân thủ cho Quỹ
Chức năng chính
Hạch toán kế toán linh hoạt
Hỗ trợ hạch toán tự động/manual theo sơ đồ tài khoản và các sự kiện kinh tế phát sinh.
Hỗ trợ hạch toán tự động/manual theo sơ đồ tài khoản và các sự kiện kinh tế phát sinh.
Quản lý và phân bổ phí
Quản lý đa dạng các loại phí (phí quản lý quỹ, giám sát, lưu ký, giao dịch...) và phân bổ tự động.
Quản lý đa dạng các loại phí (phí quản lý quỹ, giám sát, lưu ký, giao dịch...) và phân bổ tự động.
Kết chuyển định kỳ
Thực hiện kết chuyển chi phí và thu nhập tự động theo kỳ kế toán đã thiết lập.
Thực hiện kết chuyển chi phí và thu nhập tự động theo kỳ kế toán đã thiết lập.
Kiểm soát hủy bút toán/NAV
Quy trình hủy có kiểm soát chặt chẽ qua nhiều bước (nhập – kiểm – duyệt), đảm bảo an toàn dữ liệu.
Quy trình hủy có kiểm soát chặt chẽ qua nhiều bước (nhập – kiểm – duyệt), đảm bảo an toàn dữ liệu.
Lợi ích
Linh hoạt tối đa trong xử lý
Đáp ứng nhanh chóng các nghiệp vụ kế toán thực tế phát sinh, từ đơn giản đến phức tạp.
Đáp ứng nhanh chóng các nghiệp vụ kế toán thực tế phát sinh, từ đơn giản đến phức tạp.
Tuân thủ chuẩn kiểm toán
Đảm bảo hệ thống báo cáo, sổ sách và quy trình xử lý đáp ứng đầy đủ các chuẩn mực kiểm toán khắt khe nhất.
Đảm bảo hệ thống báo cáo, sổ sách và quy trình xử lý đáp ứng đầy đủ các chuẩn mực kiểm toán khắt khe nhất.
Hệ thống Phần mềm Kế Toán Quỹ
Tính toán & xác nhận NAV
Chức năng chính
Tính toán NAV theo công thức
Tính toán giá trị tài sản ròng trên mỗi quỹ (NAV/quỹ) và trên mỗi chứng chỉ quỹ (NAV/CCQ) theo công thức được cấu hình linh hoạt.
Tính toán giá trị tài sản ròng trên mỗi quỹ (NAV/quỹ) và trên mỗi chứng chỉ quỹ (NAV/CCQ) theo công thức được cấu hình linh hoạt.
Tổng hợp dữ liệu tự động
Tự động tổng hợp giá trị tài sản, các khoản nợ phải trả và chi phí dồn tích từ các phân hệ liên quan.
Tự động tổng hợp giá trị tài sản, các khoản nợ phải trả và chi phí dồn tích từ các phân hệ liên quan.
Hỗ trợ đối chiếu & so sánh
Cung cấp chức năng so sánh NAV giữa số liệu của đơn vị quản lý quỹ và ngân hàng giám sát để đảm bảo tính nhất quán.
Cung cấp chức năng so sánh NAV giữa số liệu của đơn vị quản lý quỹ và ngân hàng giám sát để đảm bảo tính nhất quán.
Điều chỉnh & kiểm soát
Cho phép mở lại NAV của kỳ trước để điều chỉnh khi cần thiết, với cơ chế kiểm soát và ghi nhận nhật ký thao tác chặt chẽ.
Cho phép mở lại NAV của kỳ trước để điều chỉnh khi cần thiết, với cơ chế kiểm soát và ghi nhận nhật ký thao tác chặt chẽ.
Lợi ích
Đảm bảo tính minh bạch, chính xác và khả năng xác minh cao trong toàn bộ quá trình tính toán và công bố giá trị tài sản ròng (NAV).
Hệ thống Phần mềm Kế Toán Quỹ
Sổ kế toán & Báo cáo tài chính
Đảm bảo tuân thủ và minh bạch hóa dữ liệu tài chính của quỹ
Chức năng chính
Lập và quản lý sổ kế toán
Hệ thống hóa toàn bộ sổ sách theo từng kỳ, từng quỹ: nhật ký chung, sổ chi tiết, sổ cái...
Hệ thống hóa toàn bộ sổ sách theo từng kỳ, từng quỹ: nhật ký chung, sổ chi tiết, sổ cái...
Xuất báo cáo tài chính
Tự động tạo lập báo cáo tài chính theo các chuẩn mực và thông tư hiện hành (TT200, TT162, TT242...).
Tự động tạo lập báo cáo tài chính theo các chuẩn mực và thông tư hiện hành (TT200, TT162, TT242...).
Báo cáo đa dạng
Cung cấp báo cáo kiểm toán nội bộ, báo cáo giám sát NAV, sao kê đầu tư và các báo cáo quản trị khác.
Cung cấp báo cáo kiểm toán nội bộ, báo cáo giám sát NAV, sao kê đầu tư và các báo cáo quản trị khác.
Lợi ích
Tuân thủ đầy đủ chuẩn mực kế toán
Đảm bảo hoạt động của quỹ luôn tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp lý và chuẩn mực kế toán Việt Nam.
Đảm bảo hoạt động của quỹ luôn tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp lý và chuẩn mực kế toán Việt Nam.
Dễ dàng đối chiếu và trình nộp
Số liệu chính xác, nhất quán giúp việc đối chiếu, kiểm toán và nộp báo cáo cho cơ quan quản lý trở nên nhanh chóng, thuận tiện.
Số liệu chính xác, nhất quán giúp việc đối chiếu, kiểm toán và nộp báo cáo cho cơ quan quản lý trở nên nhanh chóng, thuận tiện.
Những lợi ích Giải pháp Kế Toán Quỹ
Những giá trị cốt lõi mà giải pháp kế toán quỹ chuyên biệt của chúng tôi mang lại
Tự động hóa cao
Giảm thời gian xử lý NAV và bút toán tới 90%
Kiểm soát tốt
Hạn chế sai sót, có luồng kiểm duyệt và trace log đầy đủ.
Bảo mật dữ liệu
Phân quyền chi tiết, kiểm soát người dùng và thao tác
Dễ mở rộng
Phù hợp mọi loại hình quỹ và chuẩn mực kế toán.
Hệ thống Nghiệp vụ Ngân Hàng Giám Sát
Giám sát – Kiểm soát – Tuân thủ toàn diện hoạt động của Quỹ đầu tư
Giải pháp chuyên sâu giúp Ngân hàng Giám sát thực hiện hiệu quả vai trò độc lập, đảm bảo mọi hoạt động đầu tư và quản lý quỹ tuân thủ đúng quy định pháp luật và điều lệ quỹ.
Hệ thống cung cấp các phân hệ chuyên biệt
Kiểm soát Ma trận Tuân thủ
Tự động Kiểm tra Vi phạm
Giám sát Dòng tiền & CCQ
Quản lý Nhà đầu tư
Kiểm soát Quy trình tính NAV
Chi tiết Giải pháp: Ngân hàng Giám sát
Các Chức năng chính của hệ thống
Quản lý hồ sơ Quỹ & giới hạn đầu tư
Khởi tạo, theo dõi điều lệ quỹ, thiết lập và kiểm soát các hạn mức đầu tư theo quy định pháp luật.
Khởi tạo, theo dõi điều lệ quỹ, thiết lập và kiểm soát các hạn mức đầu tư theo quy định pháp luật.
Giám sát tuân thủ giao dịch đầu tư
Tự động đối chiếu giao dịch với giới hạn cho phép, cảnh báo vi phạm theo thời gian thực (ví dụ: vi phạm tỷ lệ danh mục).
Tự động đối chiếu giao dịch với giới hạn cho phép, cảnh báo vi phạm theo thời gian thực (ví dụ: vi phạm tỷ lệ danh mục).
Xác nhận Giá trị tài sản ròng (NAV)
Nhận dữ liệu, tính toán độc lập, đối chiếu và xác nhận NAV hàng ngày/định kỳ, đảm bảo tính chính xác.
Nhận dữ liệu, tính toán độc lập, đối chiếu và xác nhận NAV hàng ngày/định kỳ, đảm bảo tính chính xác.
Giám sát dòng tiền & tài sản quỹ
Theo dõi luồng tiền vào/ra tài khoản quỹ, kiểm tra chứng từ, cảnh báo các giao dịch bất thường.
Theo dõi luồng tiền vào/ra tài khoản quỹ, kiểm tra chứng từ, cảnh báo các giao dịch bất thường.
Quản lý chứng chỉ quỹ
Giám sát toàn bộ quy trình phát hành, mua lại, chuyển nhượng chứng chỉ quỹ, đảm bảo đúng quy định.
Giám sát toàn bộ quy trình phát hành, mua lại, chuyển nhượng chứng chỉ quỹ, đảm bảo đúng quy định.
Hỗ trợ Báo cáo & Kiểm toán
Tự động tạo báo cáo định kỳ cho cơ quan quản lý (UBCKNN), cung cấp dữ liệu minh bạch cho kiểm toán.
Tự động tạo báo cáo định kỳ cho cơ quan quản lý (UBCKNN), cung cấp dữ liệu minh bạch cho kiểm toán.
Điểm nổi bật & Giá trị mang lại
Kiểm soát rủi ro hiệu quả
Phát hiện và ngăn chặn kịp thời các sai phạm, đảm bảo tuân thủ chặt chẽ quy định và điều lệ quỹ.
Phát hiện và ngăn chặn kịp thời các sai phạm, đảm bảo tuân thủ chặt chẽ quy định và điều lệ quỹ.
Tính độc lập & khách quan
Cung cấp công cụ giám sát độc lập, tăng cường niềm tin cho nhà đầu tư và cơ quan quản lý.
Cung cấp công cụ giám sát độc lập, tăng cường niềm tin cho nhà đầu tư và cơ quan quản lý.
Minh bạch hóa hoạt động
Đảm bảo mọi hoạt động của quỹ được theo dõi và báo cáo rõ ràng, góp phần vào sự phát triển bền vững.
Đảm bảo mọi hoạt động của quỹ được theo dõi và báo cáo rõ ràng, góp phần vào sự phát triển bền vững.
Hỗ trợ ra quyết định
Cung cấp thông tin và báo cáo chính xác, giúp các bên liên quan đưa ra quyết định nhanh chóng và hiệu quả.
Cung cấp thông tin và báo cáo chính xác, giúp các bên liên quan đưa ra quyết định nhanh chóng và hiệu quả.
Hệ thống Phần mềm Nghiệp vụ Ngân hàng Giám sát
Quản lý Ma trận Tuân thủ & Hạn chế đầu tư
(Thuộc Hệ thống Quản lý Nghiệp vụ Ngân hàng Giám sát - NAVISOFT DSB)
Chức năng chính
Khai báo và cấu hình Ma trận tuân thủ:
Giới hạn đầu tư theo ngành, loại tài sản, tỷ trọng cổ phiếu, tỷ lệ nắm giữ/tổ chức phát hành.
Giới hạn đầu tư theo ngành, loại tài sản, tỷ trọng cổ phiếu, tỷ lệ nắm giữ/tổ chức phát hành.
Giới hạn đầu tư theo pháp luật:
Theo Thông tư 98/2020, Luật chứng khoán... hoặc theo điều lệ riêng của từng quỹ.
Theo Thông tư 98/2020, Luật chứng khoán... hoặc theo điều lệ riêng của từng quỹ.
Phân loại các mức vi phạm:
Cảnh báo mềm, cảnh báo cứng, vượt giới hạn tạm thời, vượt giới hạn nghiêm trọng.
Cảnh báo mềm, cảnh báo cứng, vượt giới hạn tạm thời, vượt giới hạn nghiêm trọng.
Quản lý lịch sử thay đổi:
Lưu vết và quản lý phê duyệt các cấu hình tuân thủ, đảm bảo tính minh bạch và kiểm soát.
Lưu vết và quản lý phê duyệt các cấu hình tuân thủ, đảm bảo tính minh bạch và kiểm soát.
Lợi ích
Tăng tính chủ động cho ngân hàng giám sát
Trong việc theo dõi và đảm bảo hoạt động đầu tư của quỹ luôn tuân thủ đúng pháp luật và điều lệ đã cam kết.
Chủ động - Tuân thủ - Giảm rủi ro
Trong việc theo dõi và đảm bảo hoạt động đầu tư của quỹ luôn tuân thủ đúng pháp luật và điều lệ đã cam kết.
Chủ động - Tuân thủ - Giảm rủi ro
Hệ thống Phần mềm Nghiệp vụ Ngân hàng Giám sát
Tự động kiểm soát & quản lý vi phạm tuân thủ
Nền tảng giám sát thông minh, đảm bảo tuân thủ theo thời gian thực
Tính năng nổi bật
Kiểm tra tuân thủ tự động
Tự động đối chiếu lệnh giao dịch đầu tư (CP,T P, BĐS...) với ma trận tuân thủ, đảm bảo tuân thủ quy định nghiệp vụ và pháp luật.
Tự động đối chiếu lệnh giao dịch đầu tư (CP,T P, BĐS...) với ma trận tuân thủ, đảm bảo tuân thủ quy định nghiệp vụ và pháp luật.
Giám sát định kỳ & tức thời
Thực hiện kiểm tra liên tục theo chu kỳ và kích hoạt ngay khi có sự kiện phát sinh (biến động giá, tăng vốn...) để nắm bắt kịp thời rủi ro.
Thực hiện kiểm tra liên tục theo chu kỳ và kích hoạt ngay khi có sự kiện phát sinh (biến động giá, tăng vốn...) để nắm bắt kịp thời rủi ro.
Cảnh báo đa kênh tức thời
Tự động phát hiện và gửi cảnh báo vi phạm tức thời qua email, SMS hoặc hiển thị trực quan trên Dashboard quản lý.
Tự động phát hiện và gửi cảnh báo vi phạm tức thời qua email, SMS hoặc hiển thị trực quan trên Dashboard quản lý.
Quản lý hồ sơ & xử lý vi phạm
Tự động lập hồ sơ chi tiết cho từng vi phạm, ghi nhận lý do, thời gian, biện pháp khắc phục và người duyệt để có quy trình xử lý rõ ràng.
Tự động lập hồ sơ chi tiết cho từng vi phạm, ghi nhận lý do, thời gian, biện pháp khắc phục và người duyệt để có quy trình xử lý rõ ràng.
Lợi ích then chốt
Giảm thiểu rủi ro pháp lý & kiểm toán
Hỗ trợ giảm thiểu tối đa rủi ro liên quan đến tuân thủ quy định và các vấn đề kiểm toán, tăng cường sự minh bạch.
Hỗ trợ giảm thiểu tối đa rủi ro liên quan đến tuân thủ quy định và các vấn đề kiểm toán, tăng cường sự minh bạch.
Kiểm soát đầu tư chủ động
Nâng cao năng lực giám sát, giúp ngân hàng chủ động kiểm soát hành vi đầu tư của các công ty quản lý quỹ, đảm bảo tuân thủ và hiệu quả.
Nâng cao năng lực giám sát, giúp ngân hàng chủ động kiểm soát hành vi đầu tư của các công ty quản lý quỹ, đảm bảo tuân thủ và hiệu quả.
Hệ thống Phần mềm Nghiệp vụ Ngân hàng Giám sát
Giám sát tiền giao dịch chứng chỉ quỹ (CCQ)
Hệ thống Quản lý Nghiệp vụ Ngân hàng Giám sát
Chức năng chính
Theo dõi luồng tiền vào/ra
Giám sát các giao dịch mua/bán/chuyển nhượng CCQ của nhà đầu tư, đảm bảo dòng tiền khớp với biến động tài sản của quỹ.
Giám sát các giao dịch mua/bán/chuyển nhượng CCQ của nhà đầu tư, đảm bảo dòng tiền khớp với biến động tài sản của quỹ.
Đảm bảo khớp đúng quy trình
Xác thực tiền nộp khớp với CCQ phát hành và tiền thanh toán khớp với CCQ mua lại, đảm bảo tính toàn vẹn của giao dịch.
Xác thực tiền nộp khớp với CCQ phát hành và tiền thanh toán khớp với CCQ mua lại, đảm bảo tính toàn vẹn của giao dịch.
Đối chiếu dữ liệu
Tự động đối chiếu chéo giữa dòng tiền, báo cáo giao dịch từ công ty quản lý quỹ và biến động số lượng CCQ thực tế.
Tự động đối chiếu chéo giữa dòng tiền, báo cáo giao dịch từ công ty quản lý quỹ và biến động số lượng CCQ thực tế.
Cảnh báo sai lệch
Phát hiện và cảnh báo ngay lập tức các sai lệch hoặc hành vi đáng ngờ có thể ảnh hưởng đến tính minh bạch của quỹ.
Phát hiện và cảnh báo ngay lập tức các sai lệch hoặc hành vi đáng ngờ có thể ảnh hưởng đến tính minh bạch của quỹ.
Lợi ích
Đảm bảo tính minh bạch trong huy động và hoàn trả vốn
Giúp ngân hàng giám sát thực hiện đúng vai trò kiểm soát dòng tiền, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và củng cố niềm tin thị trường.
Giúp ngân hàng giám sát thực hiện đúng vai trò kiểm soát dòng tiền, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và củng cố niềm tin thị trường.
Hệ thống Phần mềm Nghiệp vụ Ngân hàng Giám sát
Quản lý nhà đầu tư sở hữu CCQ
Phân hệ của Hệ thống Quản lý Nghiệp vụ Ngân hàng Giám sát
Chức năng chính
Quản lý danh sách nhà đầu tư (NĐT)
Quản lý thông tin chi tiết (cá nhân/tổ chức), số lượng, tỷ lệ nắm giữ và trạng thái tài khoản.
Quản lý thông tin chi tiết (cá nhân/tổ chức), số lượng, tỷ lệ nắm giữ và trạng thái tài khoản.
Theo dõi biến động CCQ
Theo dõi sự thay đổi sở hữu chứng chỉ quỹ theo từng đợt giao dịch và tạo báo cáo định kỳ.
Theo dõi sự thay đổi sở hữu chứng chỉ quỹ theo từng đợt giao dịch và tạo báo cáo định kỳ.
Phân tích phân bổ sở hữu
Cung cấp công cụ phân tích cơ cấu sở hữu: NĐT cá nhân, tổ chức, nước ngoài, theo ngành nghề...
Cung cấp công cụ phân tích cơ cấu sở hữu: NĐT cá nhân, tổ chức, nước ngoài, theo ngành nghề...
Kiểm soát giới hạn sở hữu
Tự động kiểm soát và cảnh báo khi có vi phạm giới hạn sở hữu theo quy định của từng loại hình quỹ
Tự động kiểm soát và cảnh báo khi có vi phạm giới hạn sở hữu theo quy định của từng loại hình quỹ
Giá trị mang lại
Minh bạch hóa sở hữu & Giám sát quyền lợi
Cung cấp thông tin toàn diện và đa chiều về cơ cấu sở hữu chứng chỉ quỹ, làm cơ sở vững chắc cho việc giám sát, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và nâng cao tính minh bạch của quỹ.
Cung cấp thông tin toàn diện và đa chiều về cơ cấu sở hữu chứng chỉ quỹ, làm cơ sở vững chắc cho việc giám sát, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và nâng cao tính minh bạch của quỹ.
Hệ thống Phần mềm Nghiệp vụ Ngân hàng Giám sát
Giám sát & kiểm soát quy trình tính NAV
Phân hệ cốt lõi trong Hệ thống Quản lý Nghiệp vụ Ngân hàng Giám sát, đảm bảo tính chính xác và minh bạch của Giá trị Tài sản Ròng (NAV).
Chức năng chính
Giám sát toàn bộ quy trình
Nhận và giám sát dữ liệu NAV từ hệ thống kế toán quỹ hoặc từ đơn vị quản lý quỹ.
Nhận và giám sát dữ liệu NAV từ hệ thống kế toán quỹ hoặc từ đơn vị quản lý quỹ.
Kiểm tra logic tính toán
Theo dõi sự thay đổi sở hữu chứng chỉ quỹ theo từng đợt giao dịch và tạo báo cáo định kỳ.
Theo dõi sự thay đổi sở hữu chứng chỉ quỹ theo từng đợt giao dịch và tạo báo cáo định kỳ.
Phân tích phân bổ sở hữu
Đối chiếu các thành phần cốt lõi: tổng tài sản, nợ phải trả, thu nhập dồn tích, chi phí trích trước
Đối chiếu các thành phần cốt lõi: tổng tài sản, nợ phải trả, thu nhập dồn tích, chi phí trích trước
Kiểm soát dữ liệu thị trường
Xác thực tính hợp lệ của dữ liệu đầu vào quan trọng như giá chứng khoán, tỷ giá, lợi suất...
Xác thực tính hợp lệ của dữ liệu đầu vào quan trọng như giá chứng khoán, tỷ giá, lợi suất...
So sánh độc lập
Thực hiện tính toán NAV độc lập và so sánh kết quả với đơn vị quản lý quỹ để phát hiện sai lệch.
Thực hiện tính toán NAV độc lập và so sánh kết quả với đơn vị quản lý quỹ để phát hiện sai lệch.
Quản lý quy trình xác nhận
Hỗ trợ phê duyệt NAV một hoặc nhiều bước, lưu nhật ký điều chỉnh và ghi nhận lý do sửa đổi.
Hỗ trợ phê duyệt NAV một hoặc nhiều bước, lưu nhật ký điều chỉnh và ghi nhận lý do sửa đổi.
Lợi ích cốt lõi
Đảm bảo tính trung thực – khách quan – minh bạch
trong việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ, củng cố niềm tin cho nhà đầu tư.
trong việc xác định giá trị tài sản ròng của quỹ, củng cố niềm tin cho nhà đầu tư.
Lợi ích hệ thống Quản lý Nghiệp vụ Ngân hàng Giám sát
Tuân thủ tối đa & Giảm thiểu rủi ro
Đảm bảo hoạt động đầu tư tuân thủ nghiêm ngặt quy định pháp luật và điều lệ quỹ, đồng thời phòng ngừa và giảm thiểu các rủi ro vận hành, pháp lý.
Kiểm soát chủ động & Hiệu quả
Cung cấp cơ chế cảnh báo sớm, theo dõi và xử lý vi phạm rõ ràng, giúp ngân hàng giám sát chủ động và hiệu quả trong mọi tình huống.
Minh bạch hóa dữ liệu toàn diện
Đảm bảo thông tin về chứng chỉ quỹ (CCQ), dòng tiền, giá trị tài sản ròng (NAV) và nhà đầu tư sở hữu luôn đầy đủ, chính xác, và dễ dàng truy xuất, tăng cường niềm tin.
Tích hợp linh hoạt & Nâng cao năng suất
Dễ dàng kết nối với hệ thống kế toán quỹ, Core Banking, và hệ thống quản lý quỹ, tối ưu hóa quy trình nghiệp vụ và tăng cường khả năng xử lý.
